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國家安全監管總局辦公廳關于
安全評價機構監管和從業行為
專項治理情況的通報
安監總廳規劃〔2012〕8號
各省、自治區、直轄市及新疆生產建設兵團安全生產監督管理局，各省級煤礦安全監察局：
為貫徹落實中央紀委十七屆六次全會、國務院第四次廉政工作會議以及全國安全監管監察系統黨風廉政建設工作會議精神，2011年6月以來，國家安全監管總局組織開展了安全評價機構監管和從業行為專項治理（以下簡稱專項治理）。現將有關情況通報如下：
一、專項治理總體情況
二、各地區專項治理開展情況
（一）領導重視，措施得力，強力推動專項治理工作開展。廣東省安全監管局局長親自抓，多次作出批示，召開專題會議研究部署，制定了《廣東省開展安全評價機構監管和從業行為專項治理工作的實施方案》，提出“突出重點，分類治理；依法依規，公正公平；暢通渠道，接受監督；完善機制，確保實效”的總體要求，分管副局長帶隊赴珠海、江門、中山等地召開評價機構負責人座談會，督查工作落實情況。四川省安全監管局、四川煤礦安監局成立了由局長任組長，分管副局長、紀檢組長任副組長的專項治理領導小組，印發了《安全評價機構監管和從業行為專項治理工作實施方案》，召開專題會議進行動員和部署，將專項治理工作分為工作部署、自查自糾、專項檢查、落實整改、工作總結等五個階段。吉林省安全監管局局長與分管副局長帶領規劃科技處、行政審批辦有關負責人和專家對評價機構進行專項檢查，召開座談會聽取大家意見和建議，對檢查中發現的問題，要求評價機構限期整改。福建省安全監管局局長多次在局黨組和局長辦公會上對專項治理工作進行部署，建立了省局黨組統一領導，以安全中介機構監管處牽頭，駐省局紀檢監察室、安全生產執法機構、市（地）級安全監管局共同參與、聯合推進的專項治理工作機制，制訂了《福建省開展安全評價、培訓機構監管和從業行為專項治理工作的實施方案》、《福建省安全生產中介機構監督管理暫行辦法》、《福建省安全生產中介機構信用信息管理暫行辦法》等，明確了十二項工作重點、四大工作步驟、五條工作保障措施，確定了安全監管部門五大項19個規范重點、安全評價機構六大項40個整治重點的詳細檢查表，使專項治理更具有針對性和可操作性。貴州省安全監管局、貴州煤礦安監局成立以局長擔任組長，分管副局長和紀檢組長為副組長的專項治理領導小組，由紀檢監察室牽頭負責資質審批和日常監督問題的整治，由規劃科技處牽頭負責安全評價機構執業活動問題的治理，建立了處室之間聯動和信息互通機制，一旦發現違法違規的安全評價行為，將相關機構和從業人員納入“黑名單”，實施重點監管，監管周期不少于1年，監管周期內不得申請資質增項或變更；各地、市、州安全監管局和各煤礦安監分局、27個縣級安全監管局、162名安全監管監察人員按照要求開展自查自糾并上報專題報告，34家安全評價機構簽訂了《安全評價機構行為規范承諾書》。河南省安全監管局由規劃科技處、紀檢監察室、許可辦、執法總隊和專家組成檢查組，對全省10家甲級、11家乙級資質安全評價機構和10個省轄市局、4個縣（市、區）局進行了現場檢查，組織專家抽查了12家外省備案甲級資質安全評價機構的32份評價報告，對檢查發現的問題要求限期整改，整改結果經市安全監管局復查后報告省安全監管局。
（二）強化監管，嚴格準入，加大對違法違規行為的查處力度。各地區將嚴格安全評價機構資質準入條件，加大對違法違規行為的查處力度作為專項治理的一項主要內容，對資質證書到期換證和新申辦的安全評價機構，按照規定程序和條件組織專家進行嚴格審查。國家安全監管總局依法撤銷了1家、注銷了9家甲級資質安全評價機構（見附件1）。廣東省安全監管局針對專項治理中發現的問題，依法撤銷1家乙級資質安全評價機構的評價資質，對1家乙級資質評價機構給予警告，對1家乙級資質機構兩名責任人進行全省通報批評。吉林省煤礦安監局在專項治理中發現2家甲級資質安全評價機構存在評價報告與實際不符的問題，對這兩家給予警告并處1萬元罰款。江蘇省安全監管局通過專項治理與整頓、整合，共注銷乙級資質安全評價機構26家。四川省安全監管局、四川煤礦安監局嚴把安全評價機構資質準入關，嚴格條件、嚴格程序、嚴格審查，對19家安全評價機構進行專項檢查，下達限期整改指令書5份，立案2起，對2家評價機構進行警告，對3家評價機構處罰3.5萬元,注銷乙級資質評價機構12家（見附件2）。
（三）創新機制，完善制度，著重構建安全評價機構監管長效機制。山西省安全監管局組織研發了《山西省安全評價過程控制監管系統》，涵蓋從業人員管理、裝備管理、評價過程管理等內容，對評價項目從風險分析到出具評價報告整個過程進行監督。山東省安全監管局制定了《安全評價過程控制標準》，將安全評價過程控制劃分為4個大項、8個環節，實施精細化管理，通過地方標準提升過程控制管理水平。寧夏回族自治區安全監管局將安全評價機構資質審批納入自治區政務中心審批大廳，所有許可申請由大廳窗口統一受理，業務處室審查后出具審查報告、提出審查意見，經省局行政許可委員會審定同意后，統一發證，嚴把“資料合法性、現場符合性、條件完備性”關口，做到程序合法、時限合規。陜西省安全監管局建立了安全評價報告質量控制指標體系，確立預評價報告一級控制指標3項、二級控制指標7項、主要觀測點53項，驗收評價報告一級控制指標3項、二級控制指標13項、主要觀測點93項。山西煤礦安監局組織安全評價機構和從業人員開展專項治理問卷答題活動，完成答卷331份，印發了《關于對煤礦安全評價機構行政處罰有關問題的通知》，建立行政處罰移送制度，強化各部門之間的聯系，對安全專篇審查、安全設施驗收、安全生產許可工作中發現涉及安全評價報告質量的問題進行通報；制定了《山西省煤礦安全評價收費指導意見》、《關于加強煤礦安全評價機構誠信體系建設的通知》，建立事故約談制度，加大責任追究力度。海南省安全監管局將專項治理與事故查處結合起來，在開展事故調查時，將安全評價機構出具的評價報告作為檢查的一項重點工作，組織專家對照評價報告到現場進行核查，查找評價報告的缺項、漏項及常見問題，促使安全評價機構進一步提高評價報告質量。
三、專項治理取得的主要成效
（一）各級安全監管監察部門依法行政和廉潔從政意識得到進一步加強。通過開展專項治理工作，進一步加強了安全監管監察部門對安全評價工作重要性的認識，使其深刻認識到開展專項治理是促進安全評價機構健康有序發展的重要舉措，有利于提高安全監管監察部門依法行政和廉潔從政意識，促進了懲防腐敗體系建設。
（二）各級安全監管監察部門強化自身素質，提高監管能力的自覺性進一步增強。通過開展專項治理工作，各地區安全監管監察部門充分認識到只有不斷加強自身業務學習、不斷創新安全監管監察手段和方法，才能更好地指導和監管安全評價工作，才能更有力地促進各地區建立和完善安全評價機構監管制度，強化事故預防，落實責任追究，正確引導安全評價機構發揮技術支撐作用。
（三）安全評價機構自查自糾、自我完善的能力和意識得到進一步提高。通過自查自糾，認真查找自身存在的問題，梳理工作中的不足，各安全評價機構有針對性地加強了內部管理，完善了安全評價過程控制體系，認真執行并落實安全評價報告質量控制制度；自我完善和發展的意識進一步增強，通過完善人才培養機制，努力培育安全評價企業文化，加大從業人員業務學習和職業道德教育力度，不斷增強責任意識、服務意識，規范從業行為，努力推動誠信體系建設。
（四）安全評價機構存在的共性問題得到初步解決，發展環境進一步優化。此次專項治理對安全評價機構存在的過程控制不嚴格、技術檔案管理不規范、安全評價報告質量有缺陷、技術收費不規范等問題進行了有效治理，從制度完善、內部管理和外部監管上實現了新的提升，特別是層層備案、跨區域開展評價業務設置障礙等問題得到了較好治理，安全監管監察工作透明度不斷提高，安全評價的發展環境不斷優化。
（五）安全評價報告等信息網上公開有序推進，安全評價機構主動接受社會監督的自覺性進一步提高。各地區按照《國家安全監管總局辦公廳關于推行安全評價報告等信息網上公開的通知》(安監總廳規劃〔2011〕210號)要求，采取多種措施，指導和督促安全評價機構網上公開評價報告等信息。大部分安全評價機構按照要求建立了獨立的工作網站，在將法定代表人、注冊資金、業務范圍和有關評價項目內容公開的同時，努力構筑安全評價企業文化，提供技術咨詢和服務，公開收費標準，主動接受社會監督和投訴。
四、主要問題
（一）專項治理工作存在的問題。個別地區安全監管監察部門對專項治理工作的重要性認識不到位，組織工作不周密，落實工作不細致，只對國家安全監管總局的文件進行了層層轉發，但未制定實施方案，存在敷衍了事的情況。部分安全評價機構對開展專項治理工作的必要性認識不到位，認為專項治理活動是政府主管部門單方面推動的事情，沒有從提升機構管理和服務水平的高度認識和開展工作，造成自查自糾不深、工作不細、記錄不全、過程控制文件不能有效執行、報告審核把關不嚴、簽名不規范等現象。
（二）安全評價機構監管方面存在的問題。有的地區在查處地（市）、縣級安全監管部門干預安全評價機構正常活動、設立層層備案、入股或參與利益分成、利用職權向安全評價機構索要錢物等違規違紀問題時，存在畏難情緒，工作主動性不夠，缺少有力抓手，存在取證困難、難以查處的現象。在安全評價報告評審方面，國家煤礦安監局已經下文取消對煤礦建設項目安全評價報告的評審，但部分安全監管局目前依然保留該項評審，且部分地區對安全評價報告的評審收費較高，對安全評價機構和被評價企業造成的負擔和壓力較大。
（三）安全評價機構自身存在的問題。部分安全評價機構專業能力不能滿足評價工作需要。有的從業人員不注重專業能力提高和知識更新，對新的法規、政策掌握不夠；有的安全評價機構配備的技術裝備還不能完全滿足業務工作需要，運用先進技術和應用軟件進行定量分析還不夠。有的安全評價機構不注重誠信體系建設，忽視評價報告質量，出具的安全評價報告存在危險有害因素辨識不齊全、評價依據不充分，不能清晰、準確、系統、全面地反映所評價的安全事項，甚至有一些報告存在錯別字、計量單位不統一的低級錯誤；有的安全評價機構為了片面節省成本，在一些跨省開展安全評價過程中，存在項目組人員不到現場，搜集現場勘查記錄、影像資料不全等問題。
五、下一步工作要求
（一）深化專項治理，規范機構監管。各級安全監管監察部門要以貫徹落實《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》（國發〔2010〕23號）、《國務院關于堅持科學發展安全發展促進安全生產形勢持續穩定好轉的意見》（國發〔2011〕40號）文件精神為核心，按照國家安全監管總局黨組統一工作部署，有針對性地開展專項治理深化與鞏固工作，將其作為加強和改進安全評價機構監管的有效途徑，建立完善安全評價機構監管的廉政隱患排查制度、關鍵崗位監督和風險管理制度，推進權力規范運行和有效制約；實行更加嚴格的資質準入制度，提高安全評價機構專業服務能力，切實加強和改進安全評價機構監管，確保安全評價的專業性和客觀性。
（二）實施陽光工程，實現公開透明。各安全評價機構要嚴格按照《國家安全監管總局辦公廳關于推行安全評價報告等信息網上公開的通知》要求，進一步推動安全評價報告等信息網上公開，加強誠信體系建設，建立自我約束機制，完善公開制度，強化社會監督力度。同時，各有關部門要對安全評價報告網上公開工作進行專項檢查，促進安全評價公開透明。
（三）加強職業教育，推動誠信評價。要強化安全評價業務技能培訓，加強從業人員職業能力、政策法規和職業道德教育，不斷提高整體素質和業務水平；積極引導、教育和監督從業人員自覺遵守法律法規和市場競爭規則，不采取欺詐、商業賄賂、惡性競爭等不正當手段獲取利益，推動行業自律和誠信體系建設，推動誠信評價、公正評價，使評價結果得到社會各界廣泛認可，促進安全評價技術服務市場健康有序發展。
（四）做好檢查指導，強化責任追究。要采取聯合檢查與專項檢查相結合，集中檢查與經常性檢查相結合，監督檢查與調查研究相結合，查找問題與幫助機構整改提高相結合的方式，開展檢查與工作督導，進一步推動專項治理工作。發生重大生產安全事故后，要組織技術支撐單位和專家及時跟蹤事故，調閱發生事故單位的安全評價報告，對其內容的真實性、提出的有關預防事故和安全管理措施等落實情況進行研究分析。發現存在虛假或失實等嚴重問題的，要對提交安全評價報告的機構以及相關人員開展調查，依法嚴肅追究責任。
（五）創新監管制度，推動規范化建設。要著力構建事故預防長效機制，緊緊圍繞事故預防，以發揮支撐作用、提高專業服務能力為目標，以深化專項治理，推動規范化建設為抓手，探索研究安全評價機構分類監管制度，健全完善管理辦法，進一步鞏固專項治理工作成果，著力構建安全評價在事故預防中發揮技術支撐作用的長效機制。
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